Ngày 11/10/2012, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán TPHCM (HCM) và 170 triệu đồng đối với hai nhân viên của công ty này.
Cụ thể, HCM bị phạt do công ty đã bố trí người chưa có
chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo
quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm
quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán;
Đồng thời, công ty cũng chưa giám sát, ngăn ngừa một
cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới,
vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm
hành chính 102 triệu đồng đối với công ty này, trong đó phạt tiền 20
triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán và 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4
Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Ngoài ra, căn cứ kết quả theo dõi, giám sát, kiểm tra
của UBCKNN về việc cho vay mượn chứng khoán trên thị trường chứng khoán
trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm
hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và
bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của HCM.
Cụ thể, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã
cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để
bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số
85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị
định số 85/2010/NĐ-CP).
Theo đó, ông Xuân và bà Sương đều nhận mức phạt
85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 22 Nghị định
85/2010/NĐ-CP. Đồng thời, thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của
ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định
85/2010/NĐ-CP.
Minh An (Vietstock)
ffn
